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中證監擬設私募重點監管機制

时间:2018年10月11日 10:54  稿件来源:澳门威尼斯人游戏《商報》

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  澳门威尼斯人游戏平台10月11日電 據澳门威尼斯人游戏《商報》報道,在昨日成都舉辦的第六屆中國創業投資行業峰會現場,中證監私募基金監管部副處長許培陽表示,監管部門將對私募設置重點監管機制,並賦機構注銷權。

  過往私募行業亂象多

  談到前段時間爆發的“阜興系”債務危機和旗下意隆財富兌付事件,許培陽指出,這反映了管理績效和無限增信之間的矛盾。“一家私募基金備案之後就可以去社會上募資,向合格投資者宣稱自己是在監管登記備案的金融機構。私募基金其實不是金融機構,但大多數投資人是不知道的。不過對於私募基金來說,就可以無限增信,原來可能募3個億,現在通過無限增信能募300個億。但募資以後管理跟不上,就出現了管理績效和無限增信之間的矛盾。”許培陽打了個比方:好比前幾年埋了一批雷,現在要去排查,“但排查是治標不治本的”。

  重點機構列黑白名單

  也正因如此,目前監管正在管理機制上進行調整。他透露,其中一個重要變革就是推出“重點機構監管”。“這包含了兩層含義,即‘白名單’和‘黑名單’。重點機構不僅是規模大、影響力強、業績好,還包括風險外溢強、組織結構比較複雜的‘黑名單’機構。目前相關辦法正在起草中,可能很快就會向市場公開征求意見。”

  同時,昨日有媒體報道稱,知情人士透露,中國計劃增加系統重要性金融機構名單。該知情人士表示,中國制定了完善系統重要性金融機構監管指導意見,以加強對大型金融機構的監管,更好地防範系統性風險。首批至少50家銀行、保險公司和證券公司或將被納入系統重要性金融機構的評估。

  監管層擬對系統重要性金融機構提出特別監管要求,增強其持續經營能力,降低發生重大的風險的可能性,監管包括流動性、資本充足率、關聯交易和信息披露等方面,監管部門將協調相關部門加強信息共享和監管合作。

  賦予機構注銷登記權

  其次,自2014年8月《私募投資基金監督管理暫行辦法》發布後,監管機構一直在進行相關法規的修訂工作。許培陽表示:“除了剛才說的重點機構監管,還對管理人條件、基金規模條件都做了相應的修改。比如管理人方面會對高管和從業人員的資質都提出相應要求,基金管理規模的要求也參照了發改委的做法。還要賦予私募基金撤銷權或者注銷權。私募基金現在隻能生、不能死,沒能實現很好的循環。我們現在要做的是在滿足一定條件下允許注銷登記。”

  此外,許培陽表示要加大對服務機構的監管,把服務機構立法也提上日程。“監管包括兩方面,一是資金安全、一是信息安全。包括銷售機構、技術機構、評估機構在內的服務機構留存?大量資金和數據,把它們管起來,實際上是對整個行業的數據和資金進行規范。”

  對創投仍將政策扶持

  而在市場關注度非常高的稅收政策方面,許培陽指出,監管部門和市場意見是一致的,即稅收中性、長期投資和稅收抵扣。“我們現在要做的事情是加強溝通,促進稅收政策真正落地。”

  當然,對於創投機構,監管機構一直都採取政策扶持,例如設定創投鎖定期、反向掛鉤、保險資金可以投創投等等。許培陽透露,目前正在和中證監上市部溝通,設立並購方面的優惠政策:“在並購方面,如果是創投投了被並購的對象也採用反向掛鉤的方式,這樣一來可以增加流動性、讓市場機構能夠更快退出。

【編輯:黎群英

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